中國參與WTO爭端解決機(jī)制所面臨的問題與戰(zhàn)略性對(duì)策

1、中國參與WTO爭端解決活動(dòng)的現(xiàn)狀

1.1 中國作為申訴方參與WTO爭端解決機(jī)制   

截止2009年底，中國作為申訴方參與WTO爭端解決機(jī)制的案件只有6起，除了中美禽肉案之外，無一例外的只涉及到貿(mào)易救濟(jì)的問題。其中，中國政府提起的第一個(gè)申訴案件，是與歐共體、日本、韓國等成員共同提起的美國對(duì)鋼鐵采取保障措施的案件。2002年3月5日，美國總統(tǒng)宣布，對(duì)10種進(jìn)口鋼材采取保障措施，在為期3年的時(shí)間里加征最高達(dá)30%的關(guān)稅。歐共體于2002年3月7日依據(jù)《關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解》（簡稱DSU）第一個(gè)提出了與美國磋商的要求。2002年3月14日，中國政府根據(jù)WTO《保障措施協(xié)定》第12.1條提出與美國磋商，主要目的在于要求保障措施實(shí)施方提供貿(mào)易補(bǔ)償，但無果而終。3月26日，中國政府根據(jù)GATTA1994第22.1條和DSU第4條正式提出DSU項(xiàng)下的磋商請(qǐng)求而正式成為申訴方。隨后，美國與8個(gè)提出磋商請(qǐng)求的申訴方舉行了聯(lián)合磋商，但未能解決爭端。在之后的專家組程序和上訴機(jī)構(gòu)程序中，中國針對(duì)各方辯論的11個(gè)主張?zhí)岢隽俗约旱姆申愂觥?003年5月，專家組作出裁定，認(rèn)定美國保障措施不符合《保障措施協(xié)定》。2003年8月，美國通知爭端解決機(jī)構(gòu)，其對(duì)專家組報(bào)告提出上訴。2003年11月，WTO爭端解決上訴機(jī)構(gòu)發(fā)布報(bào)告，維持了專家組的總體結(jié)論，即美國對(duì)所有10種產(chǎn)品采取的保障措施都沒有法律依據(jù)，其采取的鋼鐵保障措施違反了WTO規(guī)則。2003年12月4日，美國宣布自12月5日起，保障措施終止。對(duì)于中國來說，美國鋼鐵保障措施案具有里程碑式的意義：該案是中國入世后參與的第一起爭端解決案件，也是第一起以申訴方身份起訴的案件，同時(shí)還是第一起全程參與專家組和上訴機(jī)構(gòu)程序的案件。中國與歐共體等8個(gè)申訴方分工合作，深化了對(duì)爭端解決程序和有關(guān)協(xié)定的認(rèn)識(shí)，積累了經(jīng)驗(yàn)，樹立了信心。

如果說中國參與美國鋼鐵保障措施案只是搭便車的話，中國就美國對(duì)中國出口銅版紙同時(shí)適用反傾銷反補(bǔ)貼的初裁提起的申訴則是中國入世以來首起以申訴方身份單獨(dú)提起的申訴，反映了中國政府對(duì)利用WTO爭端解決機(jī)制態(tài)度的轉(zhuǎn)變。2007年3月30日，美國商務(wù)部公布了對(duì)中國出口的銅版紙產(chǎn)品反補(bǔ)貼調(diào)查初裁結(jié)果，認(rèn)定補(bǔ)貼存在并對(duì)美國企業(yè)造成損害，決定對(duì)中國適用反補(bǔ)貼法，對(duì)中國銅版紙產(chǎn)品征收20.35%的臨時(shí)反補(bǔ)貼稅；5月29日，美國商務(wù)部又公布了對(duì)中國出口的銅版紙?jiān)鍪辗磧A銷稅的初裁決定，反傾銷稅率最高達(dá)99.65%。中方從一開始便對(duì)美國的“雙反”調(diào)查表示強(qiáng)烈不滿，因?yàn)槊绹冀K不承認(rèn)中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，而根據(jù)美國的司法慣例，反補(bǔ)貼法并不適用于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”。中國商務(wù)部認(rèn)為美方的做法缺乏法律依據(jù)，對(duì)這種自相矛盾的做法表示“難以理解”。

2007年9月14日，中國政府就美方對(duì)銅版紙反補(bǔ)貼暨反傾銷措施提起了WTO爭端解決項(xiàng)下的磋商請(qǐng)求。這是中國首次單獨(dú)將中美貿(mào)易問題訴諸世貿(mào)組織的爭端解決機(jī)構(gòu)。中國認(rèn)為美國的裁決違反了美國在GATTl994第6條、反補(bǔ)貼協(xié)定第1、2、10、14、17和32條以及反傾銷協(xié)定第1、2、7、9和18條下的義務(wù)。2007年10月17日，美國商務(wù)部宣布對(duì)來自中國的銅版紙征收最終反傾銷和反補(bǔ)貼稅。江蘇金東紙業(yè)補(bǔ)貼率為7.4%、傾銷率為21.12%；山東晨鳴紙業(yè)的補(bǔ)貼率為44.25%、傾銷率為99.15%。從而改變了美國持續(xù)23年不對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”適用反補(bǔ)貼稅的做法。11月20日，美國國際貿(mào)易委員會(huì)以5比1的表決結(jié)果作出終裁認(rèn)定：來自中國、印尼、韓國進(jìn)口的銅版紙產(chǎn)品未對(duì)美國的相關(guān)企業(yè)造成“實(shí)質(zhì)性損害”或“實(shí)質(zhì)性損害的威脅”。美國國際貿(mào)易委員會(huì)推翻了商務(wù)部的反傾銷與反補(bǔ)貼的認(rèn)定，實(shí)際上等于規(guī)避了是否對(duì)中國適用反補(bǔ)貼法的問題。中國商務(wù)部發(fā)言人表示，中方已注意到美國國際貿(mào)易委員會(huì)作出的無損害終裁，但針對(duì)此前美國商務(wù)部就傾銷和補(bǔ)貼的終裁，中方愿重申對(duì)美國商務(wù)部對(duì)中國適用反補(bǔ)貼法的決定和其調(diào)查中存在的諸多錯(cuò)誤做法的強(qiáng)烈不滿和堅(jiān)決反對(duì)。

由于美國國際貿(mào)易法委員會(huì)對(duì)此案作出終裁時(shí)，中國還沒有向WTO提出設(shè)立專家組的申請(qǐng)，因此，中國提出的申訴繼續(xù)進(jìn)行已沒有實(shí)際意義，因中國申訴的對(duì)象措施已經(jīng)不存在，該申訴案實(shí)際上已經(jīng)終結(jié)。我們無法判斷是中國對(duì)美國提出磋商要求使美國國際貿(mào)易委員會(huì)更加慎重處理，還是原本中國出口產(chǎn)品并未對(duì)美國產(chǎn)業(yè)造成損害。本案表明，如果中國政府認(rèn)為必要，就可能向WTO爭端解決機(jī)構(gòu)提起申訴。問題是，中國政府得出申訴必要性的結(jié)論，而至今中國還沒有形成一套有關(guān)申訴的規(guī)則，也無政府與產(chǎn)業(yè)在申訴方面互動(dòng)的規(guī)則。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國申訴量與100億出口量之比（即申訴密度）為0.02，而且，中國申訴密度與應(yīng)訴密度之比僅為0.19，這兩個(gè)比例在WTO爭端解決機(jī)制利用最多的12個(gè)國家中都是最低的。與巴西、印度、墨西哥等發(fā)展中國家相比，我國涉訴WTO的案件不僅不算多，而且我們還應(yīng)該盡快增強(qiáng)利用WTO爭端解決機(jī)制的主動(dòng)性，盡快提高利用WTO爭端解決機(jī)制維護(hù)本國的利益的能力和水平。由此可見，中國在切實(shí)有效地運(yùn)用爭端解決機(jī)制方面，還存在較大的發(fā)展空間，基本上尚未能夠在充分洞悉、掌握WTO有關(guān)實(shí)體法、程序法的前提下游刃有余地作為申訴方就自己的貿(mào)易利益受到其他成員的損害而在WTO爭端解決機(jī)制中提起訴訟。

1.2 中國作為第三方參與爭端解決

中國作為申訴方的案件畢竟太少，我們當(dāng)然也不會(huì)為了熟悉這一制度而隨意對(duì)其他成員提出申訴。在這種情況下，WTO爭端解決機(jī)制中的“第三方”就為我們參與爭端解決程序提供了平臺(tái)。在WTO爭端解決機(jī)制中，WTO成員國享有作為“利益相關(guān)方”參與雙邊爭端解決過程的權(quán)利，這被稱為“第三方參與”制度。

“第三方”制度作為DSU的一項(xiàng)頗具特色的制度，它的設(shè)立為DSU解決爭端具有特殊的意義。首先，第三方的設(shè)立為更多的成員參與爭端解決提供了便利。根據(jù)DSU的規(guī)定，爭端方申請(qǐng)成立專家組的必要條件是“已經(jīng)進(jìn)行了磋商”，而第三方參與到解決爭端的專家組程序則無須經(jīng)過磋商程序。而且，以自己的名義作為爭端方提起申訴，要求建立專家組，往往意味著復(fù)雜的程序、繁重的舉證責(zé)任和巨大的精力投入。而成員方會(huì)采取這種途徑來解決爭端，也往往是因?yàn)楸舜酥g的矛盾、糾紛已發(fā)展到了十分嚴(yán)重的地步。那么，對(duì)于那些所受影響不大，或者尚未發(fā)生嚴(yán)重?fù)p害或喪失利益的成員，以第三方的身份和方式參與爭端解決則是最佳的選擇，既避免了高額成本，又主張了自己的利益。其次，第三方加入爭端解決，使專家組能聽到更廣泛、更全面的意見、主張及其理由、依據(jù)，使處理結(jié)果更為公正合理。關(guān)于這一點(diǎn)，其實(shí)在DSU第10條第1款中已有明確規(guī)定“在專家組工作過程中，應(yīng)充分考慮爭端各當(dāng)事方的利益，以及在該爭端中涉及之有關(guān)協(xié)議的其他成員方的利益”。由專家組受理的案件通常是權(quán)利義務(wù)重大、涉及面廣、比較復(fù)雜的糾紛，一旦專家組作出結(jié)論，將會(huì)影響到許多成員方的利益，甚至在較大范圍內(nèi)改變現(xiàn)存的權(quán)利義務(wù)狀況。所以，在處理這類案件時(shí)，聽聽各涉案方的聲音是十分必要的。同時(shí)，這樣做也能防止相同或類似爭端的不斷發(fā)生，避免專家組對(duì)相同或類似爭端的反復(fù)審議，甚至作出矛盾的結(jié)論，從而能更徹底地解決爭端。當(dāng)然也為WTO爭端解決機(jī)構(gòu)（簡稱DSB）節(jié)省了資源。最后，結(jié)合WTO爭端解決機(jī)制的目的和宗旨來看，第三方制度有利于WTO宗旨和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。WTO爭端解決機(jī)制的目的并不簡單地僅僅在于解決爭端雙方之間的矛盾、糾紛和爭議，更大的意義和作用在于保障各有關(guān)協(xié)議的成員方的權(quán)利和義務(wù)的平衡，不使一成員方按有關(guān)協(xié)議所直接或間接獲得的利益被另一成員方所損害。第三方制度使更多的WTO成員有機(jī)會(huì)以更簡便、迅速的方式參加各類爭端解決，通過在爭端解決程序中行使第三方權(quán)利、履行第三方義務(wù)、發(fā)表意見、參加聽證、參閱各方陳述意見，尤其是聽取專家組對(duì)案件中具體事項(xiàng)的處理決定、分析、解釋及其原則，有利于成員方從中認(rèn)識(shí)和了解DSB據(jù)以解決爭端的理論原則，有助于成員方能以正確的態(tài)度理解和執(zhí)行WTO協(xié)議，自覺履行各項(xiàng)義務(wù)，正確行使各項(xiàng)權(quán)利。

自入世以來，中國以第三方身份參與了60余件投訴的爭端解決活動(dòng)，這表明，我們作為第三方參與的自覺性和主動(dòng)性都是比較高的。我們認(rèn)識(shí)到，WTO爭端解決制度中的“第三方”制度，不僅能保護(hù)第三方的實(shí)質(zhì)利益不受損害，又能在避免承受敗訴壓力的同時(shí)，獲得大量的國際貿(mào)易信息，并參與WTO規(guī)則的制訂和發(fā)展。但是，第三方參與WTO案件也有不利的一面。第三方不能參加專家組召開的實(shí)質(zhì)性會(huì)議，這極大地限制了第三方對(duì)案件信息的知情權(quán)，同時(shí)也在一定程度上限制了其表達(dá)自己的觀點(diǎn)和訴求。作為第三方參與爭端解決程序，其目的主要在于表達(dá)自己的關(guān)注，表述自己對(duì)相關(guān)規(guī)則和義務(wù)的理解，借此影響專家組或上訴機(jī)構(gòu)的判斷。但應(yīng)注意到，它不能從案件的裁決結(jié)果中獲得實(shí)際的貿(mào)易利益。作為貿(mào)易協(xié)定、商業(yè)協(xié)定的參加者，實(shí)際的貿(mào)易利益是第一位的，而這種貿(mào)易利益只能通過申訴來獲得。

1.3 中國作為被訴方參與爭端解決機(jī)制

據(jù)WTO秘書處統(tǒng)計(jì)，2002年到2009年間，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)解決的關(guān)于中國的案件總體呈上升趨勢(shì)，并且以2005年為界，明顯的分為兩個(gè)時(shí)期。其中，2002至2005年，中國共涉及兩宗案件（兩個(gè)不同事項(xiàng)和一個(gè)專家組）；相比之下，2006至2009年間案件激增，共涉及了21宗案件，其中有12個(gè)不同事項(xiàng)，成立了6個(gè)專家組。在所有的涉訴案件中，中國作為被訴方的17宗案件涉及貿(mào)易救濟(jì)、出口限制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)領(lǐng)域。針對(duì)中國的起訴大部分由發(fā)達(dá)國家提起。其中，美國和歐盟是所有WTO案件的主要的起訴方和被訴方，在涉及中國的案件中也不例外。另外，作為起訴方的發(fā)展中國家只有危地馬拉和墨西哥，總共涉及4宗案件，而這些案件多是緣于與中國的貿(mào)易利益的沖突而引起的。

在被其他成員起訴的案件中，美國等起訴我國的集成電路增值稅措施案、補(bǔ)貼措施案和金融信息服務(wù)措施案已在磋商階段達(dá)成協(xié)議而了結(jié)，美國等起訴我國的汽車零部件案和知識(shí)產(chǎn)權(quán)案已經(jīng)專家組裁決，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)案中我國刑事處罰門檻與海關(guān)對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的處理等核心問題被專家組認(rèn)定不違反WTO規(guī)則。另外兩起名牌產(chǎn)品鼓勵(lì)措施與出口限制案仍在雙方磋商階段，尚未成立專家組。

2000年6月中國國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布有關(guān)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策的通知》，規(guī)定對(duì)國內(nèi)集成電路企業(yè)銷售其自產(chǎn)的集成電路產(chǎn)品，在2010年前對(duì)實(shí)際增值稅稅負(fù)超過6%的部分即征即退。2001年9月國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策有關(guān)問題的復(fù)函》，集成電路企業(yè)獲得了實(shí)際稅負(fù)超過3%的部分即征即退的優(yōu)惠政策。這一政策引起了美國半導(dǎo)體協(xié)會(huì)的質(zhì)疑和反對(duì)。2004年3月18日，美國就中國集成電路增值稅退稅政策提出WTO爭端解決機(jī)制下的磋商請(qǐng)求，啟動(dòng)了WTO爭端解決程序。該案成為我國在WTO應(yīng)訴的第一案。在各方面準(zhǔn)備不足、缺乏相關(guān)法律人才的情況下，中國采取了外交途徑，和美國簽署了備忘錄。中國承諾調(diào)整國產(chǎn)集成電路產(chǎn)品增值稅退稅政策，取消“即征即退”的規(guī)定，并宣布取消國內(nèi)設(shè)計(jì)國外加工復(fù)進(jìn)口的集成電路產(chǎn)品增值稅退稅政策。其后，美國表示撤回對(duì)中國的申訴。在“汽車零部件”案之前的另外4起訴訟，結(jié)果也與“集成電路增值退稅”案相同?？梢?，雖然中國在入世前已承諾接受爭端解決機(jī)制，但在最初五年中，態(tài)度比較謹(jǐn)慎，一旦受到申訴，都是盡量利用外交途徑磋商解決。

2006年4月1日，中國政府公布的《構(gòu)成整車特征的進(jìn)口零部件管理辦法》中規(guī)定，只要形成60%的整車特征的汽車零部件，將按照整車征收28%的關(guān)稅，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于零部件10%的關(guān)稅。這一政策引起歐盟、美國和加拿大的強(qiáng)烈反響，他們向WTO爭端解決機(jī)制提交了仲裁，起訴中國汽車零部件進(jìn)口管理措施違規(guī)。面對(duì)此次訴訟，已經(jīng)入世五年的中國政府第一次表示，將按照WTO爭端解決程序處理，并召集了專家組研究訴訟對(duì)策，搜集證據(jù)應(yīng)訴。這是中國第一個(gè)進(jìn)入WTO仲裁程序的案件。由于中方大量使用證據(jù)和積極抗辯，案件的裁決結(jié)果被一再推遲，WTO專家組甚至對(duì)海關(guān)進(jìn)行了咨詢和取證。然而，在2008年2月13日，這一管理辦法最終被裁定違規(guī)。中國雖然在汽車零部件案中敗北，但中國對(duì)外貿(mào)易糾紛的解決途徑，已經(jīng)開始由以前的外交磋商轉(zhuǎn)向WTO爭端解決機(jī)制。這表明，中國已逐漸認(rèn)識(shí)到，中國的被訴措施都是法律規(guī)章，而非具體適用措施。這類措施涉及中國的制度性問題、立法模式，可能對(duì)中國的制度建設(shè)產(chǎn)生一定的影響。被訴諸WTO爭端解決機(jī)制的案件，反映了中國過去經(jīng)濟(jì)體制與當(dāng)今進(jìn)一步持續(xù)改革開放中的沖突與矛盾，通過這些微觀案件，可以折射出改革中政策、法規(guī)方面的不足，如能通過爭端解決機(jī)制妥善處理，可以推動(dòng)中國的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)也表明，中國已開始轉(zhuǎn)變觀念，積極利用WTO爭端解決機(jī)制來維護(hù)自身的正當(dāng)利益。

2、中國利用WTO爭端解決機(jī)制的制約因素

入世8年來，中國已成為WTO爭端解決機(jī)制的第八大用戶，似乎是WTO中十分“活躍”的成員，但從中國擁有的人口數(shù)量和貿(mào)易量來看，8年的WTO歷程中涉及23宗案件是再正常不過的了。總的來說，我國在WTO爭端解決機(jī)制方面的實(shí)踐給人的初步印象是：政策高調(diào)積極、行事低調(diào)節(jié)制，外交解決為主，訴訟手段為輔。迄今為止，中國在有效運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制方面仍然存在較大的發(fā)展空間，其中的原因讓人深思，既有中國國內(nèi)法治建設(shè)有待進(jìn)一步完善等自身原因，也有WTO爭端解決機(jī)制固有的缺陷等外部原因。

2.1 我國解決國際爭端傳統(tǒng)觀念的制約

    中國歷史上和為貴、不興訴的傳統(tǒng)使中國政府部門的相關(guān)人員認(rèn)為申訴是不友好的表現(xiàn)。而我國偏愛的談判和磋商等外交手段則更適于解決具有重大政治影響的、WTO體系之外的貿(mào)易摩擦問題。誠然，從中國需要一個(gè)穩(wěn)定的貿(mào)易外部環(huán)境的全局考慮，我們可以理解中國政府的做法。但是，在必要的時(shí)候動(dòng)用WTO爭端解決機(jī)制，與我們追求的這一目標(biāo)并無矛盾。反而，如果我國一味地單方面妥協(xié)讓步，則可能會(huì)使美國、歐盟等WTO成員錯(cuò)誤地認(rèn)為只要其威脅進(jìn)行WTO訴訟，中國方面總會(huì)讓步。從現(xiàn)有的爭端解決來看，焦炭限制出口案、紙板反傾銷案等都是未依據(jù)WTO爭端解決規(guī)則正式提出磋商，雙方即達(dá)成了解決協(xié)定。集成電路增值稅案在美國尚未正式提出設(shè)立專家組申請(qǐng)時(shí)，中美雙方就達(dá)成相互接受的協(xié)定。而在中美銅版紙案中，由于美國國際貿(mào)易委員會(huì)終裁裁決沒有損害從而終止了該案的調(diào)查，中國政府在WTO爭端解決機(jī)構(gòu)中也沒有采取進(jìn)一步的程序。實(shí)踐證明，無論是主動(dòng)還是被動(dòng)，中國都無法避免利用WTO爭端解決機(jī)制。只有“禮尚往來”，中國才可能遏制一些WTO成員單方面頻頻對(duì)我國發(fā)起的WTO訴訟。

2.2 人才及資金的匱乏

從國際貿(mào)易實(shí)踐來看，雖然發(fā)展中國家運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制的頻率比關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)期廣泛得多，但這種機(jī)會(huì)僅被少數(shù)國家抓住，其中一個(gè)重要原因是許多發(fā)展中國家非常缺乏進(jìn)行這項(xiàng)工作的財(cái)政、人力資源和公共機(jī)構(gòu)能力，這對(duì)它們利用爭端解決機(jī)制構(gòu)成了嚴(yán)重的軟制約。雖然WTO爭端解決機(jī)構(gòu)不向爭端各方收取訴訟費(fèi)用，也允許成員方雇傭私人法律顧問來代表它們從事起訴或應(yīng)訴程序，但對(duì)很多缺乏經(jīng)驗(yàn)而又貧窮的發(fā)展中國家來說，在處理爭端時(shí)必要的或可行的選擇是不得不求助于發(fā)達(dá)國家的律師和專家，并承擔(dān)高額費(fèi)用，無疑將成為發(fā)展中國家的沉重負(fù)擔(dān)，成為制約其參與爭端解決活動(dòng)的因素。就中國而言，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，政府不愿意將有限的資源花費(fèi)在WTO訴訟方面，利用WTO爭端解決機(jī)制的成本相比之下更高。由于中國參與WTO訴訟的次數(shù)比歐美等發(fā)達(dá)國家少，因此無法達(dá)到法律資源利用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，對(duì)單個(gè)訴訟案件來說，其平均成本自然要比發(fā)達(dá)國家的高。

此外，WTO爭端解決機(jī)制十分復(fù)雜，它的有效運(yùn)作主要依賴于專家組和上訴機(jī)構(gòu)法律專家對(duì)爭端事實(shí)作出具有權(quán)威性的報(bào)告，報(bào)告中涉及的復(fù)雜的法律推理和對(duì)事實(shí)的法律解釋對(duì)于WTO規(guī)則的正確適用具有重要意義。法律解釋對(duì)象的復(fù)雜性決定了法律解釋的難度，因此，世界上能勝任此項(xiàng)工作的專家為數(shù)不多。我國不僅對(duì)外經(jīng)貿(mào)部門、企業(yè)和單位需要專門人才，而且法院系統(tǒng)也需要熟悉WTO規(guī)則的專門人才。

2.3 國內(nèi)機(jī)制建設(shè)的制約

WTO成員方的法律或適用如果與有關(guān)協(xié)議下的義務(wù)不一致，任何成員，無論是否受其直接影響，都可以對(duì)其提出磋商要求，在磋商未果的情況下提交DSB；如果DSB作出了不利于該受訴成員的裁定，該成員應(yīng)修訂其法律或措施，否則即受到DSB授權(quán)的報(bào)復(fù)。從WTO受理的貿(mào)易爭端來看，成員方國內(nèi)法律和政策違反WTO規(guī)則的案件不少，往往以敗訴告終，其原因是國內(nèi)法律和政策違反WTO規(guī)則，妨礙了貿(mào)易自由化原則的實(shí)施。目前我國國內(nèi)立法中不少領(lǐng)域仍與WTO規(guī)則體系存在差距甚至沖突：涉及我國的外貿(mào)體制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、行政法等諸多領(lǐng)域的具體法律制度與相關(guān)WTO規(guī)則不一致，這與我國加入WTO后所承擔(dān)的國際義務(wù)不符，且很可能使WTO其他成員與我國爭端不斷；金融服務(wù)、政府采購、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面存在法律空白，缺乏WTO規(guī)則體系所需要的立法，不利于對(duì)我國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和權(quán)益的保護(hù)。

此外，WTO管轄范圍相當(dāng)廣泛，不僅涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，而且還涉及勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保等領(lǐng)域，幾乎涉及國內(nèi)所有經(jīng)濟(jì)部門，而各方面、各部門的利益往往互相影響或相互沖突，因此，我國有必要設(shè)立專門負(fù)責(zé)國際貿(mào)易談判和爭端解決的快速反應(yīng)、高效負(fù)責(zé)的政府交涉機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織，以協(xié)調(diào)國內(nèi)各方面的利益。

2.4 WTO爭端解決機(jī)制自身固有的缺陷

　　雖然WTO爭端解決機(jī)制較GATT機(jī)制有很大的改進(jìn)，DSU中規(guī)定了一些有利于發(fā)展中國家的條款，但實(shí)際效果并不十分理想。冗長的期限、有限的補(bǔ)償以及因自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱小而導(dǎo)致報(bào)復(fù)的無效等都是包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在參與WTO爭端解決活動(dòng)時(shí)面臨的障礙。雖然WTO爭端解決機(jī)制具有多邊性，但經(jīng)濟(jì)實(shí)力在爭端解決中仍是起作用的重要因素。與發(fā)達(dá)成員相比，無論是經(jīng)濟(jì)實(shí)力、討價(jià)還價(jià)能力、報(bào)復(fù)能力，還是所擁有的技術(shù)和法律人才，發(fā)展中成員都處于相對(duì)劣勢(shì)。在爭端解決實(shí)踐中，實(shí)力強(qiáng)的一方常?？梢岳闷鋵?shí)力迫使實(shí)力弱的一方讓步，或者明知裁決結(jié)果對(duì)己不利，也盡量利用磋商和裁決的過程拖延時(shí)間，使對(duì)自己有利而對(duì)對(duì)方不利的措施能夠再執(zhí)行更長的時(shí)間。因此，通過各方的努力共同改進(jìn)WTO爭端解決機(jī)制中的某些問題，使?fàn)幎私鉀Q機(jī)制向著更加完善的方向發(fā)展還是十分必要的。

由此可見，分析貿(mào)易爭端的形成原因并尋找合理利用WTO爭端解決機(jī)制的有效途徑，對(duì)于正將自己融入全球經(jīng)濟(jì)一體化的中國而言是非常重要的。

3、我國今后的改進(jìn)對(duì)策

中國加入WTO之時(shí)，也正是WTO多邊貿(mào)易體制面臨挑戰(zhàn)之時(shí)。一方面，多哈回合目前進(jìn)展緩慢，而雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的談判和實(shí)施則如火如荼。另一方面，2008年爆發(fā)的全球性金融危機(jī)導(dǎo)致各國貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的中國很可能成為一些國家國內(nèi)政策和外貿(mào)政策的替罪羊。作為WTO的新成員，我們總體運(yùn)用WTO規(guī)則的嫻熟程度尚不如發(fā)達(dá)成員，訴訟經(jīng)驗(yàn)也顯不足，中國應(yīng)借鑒他國經(jīng)驗(yàn)，積極利用該機(jī)制。

3.1 要改變依賴雙邊途徑來化解貿(mào)易摩擦的傳統(tǒng)觀念，積極利用WTO爭端解決機(jī)制這一更加優(yōu)越的多邊途徑。

　　我們必須明確，訴諸WTO不是“麻煩制造者”，而是“麻煩終結(jié)者”。國內(nèi)有些人擔(dān)心，中國頻繁地利用WTO爭端解決機(jī)制會(huì)被他國視為“麻煩制造者”，影響中國的國際形象，主張中國應(yīng)慎重使用WTO爭端解決機(jī)制。這種觀點(diǎn)是不正確的。作為WTO的正式成員，充分利用WTO爭端解決機(jī)制是中國的基本權(quán)利，即使頻繁訴諸WTO爭端解決機(jī)制，也是無可厚非的。另外，通過訴諸WTO爭端解決機(jī)制，利用WTO有約束力的裁決，可以“敲山震虎”，對(duì)有關(guān)國家形成威懾，使之不敢隨意對(duì)中國出口采取不合理的限制措施。這樣反而會(huì)減少中外經(jīng)濟(jì)摩擦，促進(jìn)中國與其他國家的友好關(guān)系。

3.2 依國家利益最大化原則，運(yùn)用WTO爭端解決程序。

中國入世的過程曾經(jīng)異常艱難，入世之后自然也不會(huì)完全是坦途。要使條約文字變成真正的貿(mào)易利益，必然還有許多工作要做，包括按照國際游戲規(guī)則訴諸訴訟手段。在參與WTO爭端解決的方式上，作為第三方或共同起訴方是我國當(dāng)前較為合適的選擇；在對(duì)爭端解決中的磋商調(diào)解方式和司法程序的選擇上，我國應(yīng)根據(jù)爭端對(duì)象國的情況，運(yùn)用成本收益分析加以確定；無論是運(yùn)用何種方式，都需要遵循國家經(jīng)濟(jì)利益最大化的原則。

在WTO爭端解決機(jī)制的進(jìn)程中，對(duì)爭端雙方而言，存在三種類型的得益或損失：一是爭端解決程序的直接訴訟成本。包括爭端雙方交換信息和磋商的成本、和解中的討價(jià)還價(jià)成本、一方提起成立爭端解決專家小組以及雙方在專家小組程序付出的成本、上訴成本等；二是與涉案貿(mào)易措施相關(guān)的收益或損失，簡言之就是案件成敗導(dǎo)致的得失。需要注意的是，在申訴、裁決和等待執(zhí)行的合理期限內(nèi)所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失，DSU沒有任何條款規(guī)定應(yīng)進(jìn)行何種程度的補(bǔ)償，因此，在整個(gè)爭端解決過程中，得益與損失都是持續(xù)的，即在爭端解決的各個(gè)階段，被訴方持續(xù)得益，而起訴方持續(xù)地承擔(dān)損失；三是聲譽(yù)收益或成本。包括被公開指控而導(dǎo)致的聲譽(yù)損失、因不利的裁決結(jié)果而導(dǎo)致的聲譽(yù)損失、為有利的裁決結(jié)果而導(dǎo)致的聲譽(yù)收益等。因此，最終確定運(yùn)用何種方式來解決爭端還要依據(jù)案件發(fā)展過程中的具體情況進(jìn)行成本收益分析：包括磋商調(diào)解過程中對(duì)方的妥協(xié)程度，案件進(jìn)入專家組程序后本國的勝訴幾率，以及進(jìn)入司法程序后爭端解決期限延長對(duì)本國的正負(fù)面影響。

中國應(yīng)根據(jù)對(duì)方經(jīng)濟(jì)實(shí)力、與中國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系、爭端案件涉及的協(xié)議和貿(mào)易規(guī)模、申訴或應(yīng)訴的技術(shù)難度、對(duì)方利用WTO爭端解決機(jī)制的博弈策略特點(diǎn)和差異，在爭端解決的各階段，有針對(duì)性地選擇對(duì)中國相對(duì)有利的具體策略。一般情況下，當(dāng)中國為被訴方時(shí)，中國應(yīng)在被訴時(shí)采取由專家組或上訴機(jī)構(gòu)裁決為上，磋商解決、補(bǔ)償協(xié)議和相互滿意解決次之的策略，力求對(duì)我國有利的結(jié)果。當(dāng)中國為申訴方時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持磋商解決為上，請(qǐng)求專家組或上訴機(jī)構(gòu)裁決次之；相互滿意解決和達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議為主，請(qǐng)求和實(shí)施報(bào)復(fù)為輔的策略，力爭迅速有效地解決爭端。

3.3 建立官民分工協(xié)作體制。

　　在應(yīng)對(duì)WTO爭端的過程中，政府和企業(yè)既要有明確合理的分工，又要加強(qiáng)聯(lián)系和協(xié)作。WTO爭端解決機(jī)制不是“民告官”而是“官告官”的場(chǎng)所。國內(nèi)的企業(yè)如果在國外遇到了不公正待遇，不能直接訴諸WTO，而只能把自己的情況反映給政府有關(guān)部門，然后由政府部門出面到WTO去申訴。企業(yè)一定要盡可能及時(shí)準(zhǔn)確全面地向政府部門反映情況，提供所有有價(jià)值的信息。政府有關(guān)部門也要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的信息溝通和引導(dǎo)工作，以最大限度地維護(hù)企業(yè)和國家的合法權(quán)益。尤其是要發(fā)揮各種行業(yè)組織的橋梁紐帶作用，通過行業(yè)組織建立政府與企業(yè)之間的溝通與協(xié)作渠道。

3.4 參與WTO爭端解決規(guī)則修改的談判，推進(jìn)爭端解決機(jī)制的改革。

對(duì)DSU的修改是WTO多哈回合談判的議題之一。WTO爭端解決機(jī)構(gòu)特別會(huì)議，專門負(fù)責(zé)對(duì)《諒解》的修改事宜。經(jīng)過討論，2003年6月，會(huì)議主席綜合各成員意見提出了主席文本。主席文本包括了多項(xiàng)建議，比如加強(qiáng)專家組和上訴階段第三方的權(quán)利、改進(jìn)要求參與磋商的成員的權(quán)利、上訴階段增加中期評(píng)審和發(fā)回重審、執(zhí)行階段持續(xù)順序和詳細(xì)規(guī)定的澄清和改進(jìn)、加強(qiáng)補(bǔ)償、對(duì)和解協(xié)議加強(qiáng)通知義務(wù)、在程序各個(gè)階段對(duì)發(fā)展中成員的特殊和差別待遇等?？傮w看，對(duì)《諒解》的討論和修改建議主要集中在透明度、效率和發(fā)展中國家特殊與差別待遇三個(gè)問題上。

可以說，WTO的現(xiàn)行規(guī)則基本上都是由世界上一些超級(jí)大國按照它們的利益制定的，這種形勢(shì)對(duì)于發(fā)展中國家來說是非常不公平的。作為世界貿(mào)易大國和WTO的重要成員之一，中國在履行義務(wù)的同時(shí)，必然也要行使合法權(quán)利，推動(dòng)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則向更符合自己期望的方向演化。在WTO爭端解決規(guī)則修改上，中國從一開始就積極全面地參與了這項(xiàng)工作，提交了修改的提案。從長遠(yuǎn)看，仍需要我們通過積極參與WTO有關(guān)議題的談判，盡量加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家的對(duì)話與合作，爭取發(fā)達(dá)國家的支持。這樣，中國的經(jīng)濟(jì)利益在新的貿(mào)易規(guī)則下將得到更好地保護(hù)，同時(shí)中國也能更好地避免和其他國家的沖突，更好地處理所卷入的爭端。

總之，WTO的爭端解決機(jī)制為其成員解決爭端提供了更多的選擇。中國應(yīng)該改變多邊貿(mào)易體制被動(dòng)適應(yīng)者的局面，借鑒巴西等國解決貿(mào)易糾紛的有益經(jīng)驗(yàn)，充分有效地利用WTO爭端解決機(jī)制，最大限度地維護(hù)國家利益。